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貴金屬交易有望建立統一規范,“廣貴標準”成樣板

來源:廣東省貴金屬交易中心   發布時間:2016-04-01

投資市場的新貴——貴金屬交易,歷來因為缺乏統一的規范而飽受爭議。近年來,廣東省貴金屬交易中心(簡稱“廣貴”)建立起來的合規經營標準,逐漸得到了社會各界的高度認同,各大交易所也注意到了這一套堪稱業內最成熟的合規經營標準,或將以此為樣板走合規經營之路。“廣貴標準”將因此推而廣之成為行業標準,而貴金屬交易市場有望建立起統一的規范。

近日,記者走訪了廣貴的總裁張炯,深入了解了這一套廣受關注的“廣貴標準”。張炯也對標準的主要內容、取得效果以及是如何建立起來等各方面進行了詳細的介紹。

 

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記者(以下簡稱“記”):張總,您好!很高興您能接受我們的采訪。我們知道,作為新興的投資品種,貴金屬交易一直在往著逐步規范化的方向摸索前進,而廣貴在這方面的努力也得到了業內外的高度認可,“廣貴標準”將來很有可能被各大交易所模仿推行,對此您是怎么看的?

張炯(以下簡稱“張”):您好!業內對廣貴所建立起來的標準這么認可,我們當然是深感榮幸的。貴金屬行業還是一個比較年輕的產業,各方面也都在逐步完善中,而一套統一的規范化標準,正是行業真正成熟的表現。在這個過程中,能擔當前行者,并見證行業逐步走向成熟,我們也很高興。

 

記:“廣貴標準”能得到這么高的認可,您認為成功的原因是什么?

張:此時說成功還言之過早,目前我們制定出來的廣貴標準還處于“企業標準”的范疇,將來不斷推進規范化工作,使得行業內形成“行業標準”,進而國家通過法律形式確定“國家標準”,才是我們的期望。如果說,我們在推進規范化工作上取得了一定的成就的話,我認為原因有兩個方面,首先,我們始終把投資者的合法權益放在第一位,不管我們建立了多少從業規范、管理制度,這些工作都以投資者權益為根本目的。其次,我們真正把這項工作當成了使命來做的,我們交易中心的使命很明確,就是“讓貴金屬交易更安全、更規范、更容易”。

 

記:如此一說,我倒真對這套“廣貴標準”的具體內容大感興趣了,能具體介紹一下嗎?

張:我們所推行的標準,并不僅僅是幾項規定之類的,而是體系化的,貫穿了營銷環節、開戶環節、交易環節等貴金屬行業的各個環節,同時還囊括交易爭議調解管理、從業人員管理等等,對投資者的適當性管理、會員單位展業管理、從業人員的行為規范等各個方面都做了細致的管理,最大程度上確保投資者的合法權益。

 

記:投資者適當性管理是指什么?

張:投資是伴隨風險的。然而投資者往往都是沖著收益進行投資的,對風險認識不夠。投資者適當性管理的核心就是對投資者是否具備承受投資風險的能力進行評判。為此,我們出臺了《廣東省貴金屬交易中心貴金屬投資者適當性管理辦法》,設定了細致的市場準入條件。例如,投資者的年齡應在1859歲之間、具備貴金屬投資的基本知識、通過《貴金屬投資風險承受能力測試》等等。

 

記:在會員單位方面,您們又是怎么確立合規經營的執行標準的?

張:在這方面,我們對會員單位的要求是很嚴格的。我們不僅僅明確規定禁止代客理財、回避風險等行為,也對會員展業的每一個環節都建立了細致的執行標準,以致有許多會員單位直言,我們的管理幾乎到了苛刻的地步。在營銷環節,我們專門出臺了《廣東省貴金屬交易中心貴金屬現貨投資市場營銷管理辦法》,對虛假宣傳、夸大宣傳等各方面都明文禁止,同時也要求會員單位業務人員不單只考核業績,同時也要結合投訴量進行考核,對投訴量較大的人員,應該采取相應的處理措施;在開戶環節,我們要求會員單位必須依《廣東省貴金屬交易中心貴金屬投資者適當性管理辦法》篩選客戶,并且客戶必須自主完成開戶手續,會員單位不得代勞;在交易環節,我們要求會員單位嚴格按照《廣東省貴金屬交易中心貴金屬投資咨詢服務操作指引(暫行)》執行,對有投資咨詢服務需求的客戶,會員單位必須與之簽訂《貴金屬投資咨詢服務協議》后方可提供咨詢服務,同時咨詢服務的從業人員信息、咨詢意見發布方式或渠道必須向交易中心備案。

 

記:的確十分苛刻。這么苛刻的規定,就不擔心會員單位會流失嗎?

張:首先,我們做這項工作是帶有“讓貴金屬交易更加規范”這樣的使命感去做的。所以,即使會有這樣的擔憂,我們也仍然是把推動經營合規化放在第一位。其次,愿意本著公平原則、誠實信用展業,不損害投資者權益的會員單位,對那些業內的“害群之馬”也是十分痛恨的,對我們推行的規范工作更是極力贊成。自從我們大力推動經營合規化的工作以后,反而吸引了更多優秀的會員單位。會員質量提高了,選擇我們平臺的投資者也越來越多了,平臺認可度高了,又吸引了優秀的會員單位,這就形成了一個良性循環。

 

記:之前我們也做過調查,很多投資者都說,雖然交易平臺會有合規化的標準,但執行的都是從業人員,有的人員為了利益往往不惜損害投資者的利益,使得這些標準都成了一紙空文,流于形式。對此,您怎么看?

張:我們建立的經營合規標準絕不是“形式主義”。為了讓合規經營標準執行得更加徹底,我們出臺了《廣東省貴金屬交易中心會員從業人員管理辦法》,主要從兩個方面進行了工作。首先,我們推行了貴金屬從業資格認證工作,對從業人員進行了包括從業規范、職業道德、法律法規等各個方面的培訓,通過考核后方可持證上崗,并且每年都要進行年審,從從業人員的素質上保證了從業的規范化。其次,我們將從業人員的考核和投訴量進行掛鉤,將更多的主動權交給了投資者,增加了從業規范的威懾力。

 

記:盡管各項標準都建立得十分完善,但投資爭議總是免不了的。廣貴在這方面是怎么處理的?

張:我們聯合廣州仲裁委員會、廣東省貴金屬投融資協會、廣東卓信律師事務所等共同發起成立了廣東貴金屬交易市場爭議調解中心,并由中山大學、華南師范大學、廣東金融學院、廣東南方軟實力研究院等高等院校積極參與。調解中心由專家團隊和調解員團隊組成,匯聚了國內法律界和金融界人士,包括知名專家學者、資深仲裁員和律師等。調解中心的成立就是為處理投資爭議應運而生的。

在處理投資爭議時,我們嚴格按照《廣東省貴金屬交易中心投訴爭議調解辦法》設立的三級處理機制處理。

一級處理,投訴事件發生后,交易中心各會員單位主動積極與投訴人聯系,提出方案與投訴人進行協商;二級處理,會員單位無法協商成功的,由交易中心繼續進行協調;三級處理,交易中心也無法調解成功的,則轉由廣東貴金屬交易市場爭議調解中心進行調解,并對調解失敗的投訴事件進行評議認定。

 

記:要推行這樣一套系統化,貫穿各個環節的合規經營標準,遇到的困難和阻礙肯定少不了吧?

張:這是必然的。因為這個工作之前沒有交易平臺做過,很多平臺都將主要精力放在如何擴展規模、增加交易量上了。我們開始做這個工作時,也聽到了很多不理解的聲音,在很多人看來,這是吃力不討好的工作。然而,我們還是頂住壓力堅持了下來,因為我們所期望的不僅僅是建立一個優秀的平臺,更希望能夠起到煥發正能量的作用,引導整個行業成為一個規范化、充滿活力、廣受歡迎的行業。事實證明,我們的堅持是對的,支持我們的人越來越多,其他的一些交易平臺也開始著手做這項工作了。

 

記:從這種趨勢來看,我國貴金屬交易行業建立起統一的規范標準,也即是“行業標準”乃至“國家標準”指日可待了?

張:這也是必然的。這是每一個誠信經營的從業者所希望的,是每一個投資者所期盼的,也是國家所要求的。

 

記:今天的訪談就到這里了,謝謝張總!衷心祝愿廣貴的規范化工作更上一層樓,也祝愿貴金屬交易行業能夠早日建立起統一的規范,為廣大的投資者提供一個更理想的投資環境。謝謝!

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